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股東身份的確認
一天路橋公司的吳總打電話(huà)給我，說(shuō)他朋友李總在一家建筑材料公司投資了五百萬(wàn)元，公司也出具了“股權證書(shū)”，但是年底公司分紅時(shí)卻拒之門(mén)外，明明說(shuō)好是入股，也持有“股權證書(shū)”，所以要討個(gè)說(shuō)法。我告訴吳總，只有投資和“股權證書(shū)”并不一定說(shuō)明李總已經(jīng)是公司股東。吳總很驚奇。我說(shuō)，李總作為股東出資有沒(méi)有取得其他股東同意，有沒(méi)有相關(guān)證據是關(guān)鍵。后來(lái)，李總確認是通過(guò)資產(chǎn)公司投資入股的，沒(méi)有取得全部股東同意，程序和實(shí)體都存在諸多問(wèn)題?，F在公司解決了資金緊張問(wèn)題，也不吸納股東。所以，我們建議李總認真分析形勢，可以通過(guò)借貸名義訴訟要求返還本金五百萬(wàn)元及支付利息，盡量減少損失。李總聽(tīng)取我們分析，采納我們建議，委托我們訴訟。雖然沒(méi)有達到入股目的，但是盡早撤回資金減少了損失。其實(shí)，出資不一定是股東，反過(guò)來(lái)，沒(méi)有出資也不一這不是股東。這是因為股東資格的確認涉及多個(gè)因素，而且不是簡(jiǎn)單累加或者割裂分析的。
有限責任公司股東資格的認定，需要結合如下因素綜合判定：一是是否有出資設立公司的意思表示；二是是否在對外具有公示性質(zhì)的工商登記、公司章程和股東名冊的記載中被列為公司股東；三是是否履行了股東出資義務(wù)；四是是否實(shí)際行使了股東權利。
1、公司內部股東資格確認之訴的最主要判斷標準
對于類(lèi)似本案的公司內部的股東資格確認之訴，在不存在股權變更的情況下，公司章程的記載情況是股東資格確認的最主要依據。公司章程是公司成立的基礎性法律文件。簽署公司章程，是行為人設立公司并加入公司的真實(shí)意思表示，被公司章程記載為股東，是公司及其他股東同意其加入公司，承認其股東資格的真實(shí)意思表示。因此，公司章程記載的股東及其出資情況對于股東資格和股權確認具有決定性的效力。對于公司章程記載的股東，其是否實(shí)際履行了出資義務(wù)并不影響其所享有的股東資格。
2、公司與第三人存在交易爭議時(shí)判斷股東資格需要考慮的因素
（1）工商注冊檔案材料的對外公示效力
在公司與第三人存在交易且產(chǎn)生爭議，且股東未實(shí)際出資或尚未完成出資時(shí)，是否具備股東身份可能涉及交易對方的權益，因此應結合具有對外公示效力的工商登記材料對股東資格予以判斷。
公司事項一經(jīng)登記公告應推定為具有相應的法律效果，善意第三人根據登記事項所為的行為應當有效，即使登記存在瑕疵或錯誤。公司登記正是通過(guò)保護善意第三人對登記外觀(guān)的信賴(lài)利益，從而維護了交易的安全和迅捷。如公司設立及其后歷次變更注冊信息的工商登記檔案材料中均記載該股東名字，則交易第三方，有理由對此種經(jīng)登記機關(guān)肯認的權威性宣告產(chǎn)生真實(shí)、合法的信賴(lài)。此種情況下認定工商登記公示的股東具備股東資格，更符合相對人對公司的認識，也能最大程度地避免損害公司交易相對人的合法利益。
（2）是否存在虛假訴訟的可能
在股東未提交證據證明工商登記檔案材料記載其股東身份存在錯誤的情況下，如公司與第三人存在交易并發(fā)生爭議，且股東未實(shí)際出資或尚未完成出資時(shí)，股東提出公司股東資格否認之訴，存在虛假訴訟之可能，故不宜貿然否定其股東資格。
3、是否可以“代簽”為由否認股東資格
當事人在公司設立登記等工商登記檔案相關(guān)材料上簽字是證明其作為公司股東的最直接證據之一，如簽字并非股東本人所簽，經(jīng)登記的公司股東系被他人冒用或盜用身份進(jìn)行公司登記，應確認其非公司股東。但如該股東在知道被冒用或盜用身份后不作反對表示，或雖未明確表示，但實(shí)際以股東身份參與公司經(jīng)營(yíng)管理、行使股東權利，或同意他人利用自己的身份設立并經(jīng)營(yíng)公司的，其關(guān)于確認其非公司股東的訴請不應得到支持。綜上，公司工商登記檔案材料上非本人簽字不能得出被登記的股東非股東的結論，需要結合當事人有無(wú)作為公司股東的事實(shí)或同意他人利用自己的身份設立、經(jīng)營(yíng)公司的事實(shí)進(jìn)行判斷。
需要注意的是，“代簽”可以在被代簽者明知或默認的情形下發(fā)生，并不等同于被“冒用”或“盜用身份”簽名。即便公司工商登記檔案材料中的股東簽名均非其本人所簽，如股東未提出證據證明“代簽者”未經(jīng)其同意“冒用或盜用”其身份，則即使公司工商登記檔案材料的簽字非其本人所簽，也不能否定其股東資格。
有限責任公司股東資格的認定，需要結合如下因素綜合判定：一是是否有出資設立公司的意思表示；二是是否在對外具有公示性質(zhì)的工商登記、公司章程和股東名冊的記載中被列為公司股東；三是是否履行了股東出資義務(wù)；四是是否實(shí)際行使了股東權利。
1、公司內部股東資格確認之訴的最主要判斷標準
對于類(lèi)似本案的公司內部的股東資格確認之訴，在不存在股權變更的情況下，公司章程的記載情況是股東資格確認的最主要依據。公司章程是公司成立的基礎性法律文件。簽署公司章程，是行為人設立公司并加入公司的真實(shí)意思表示，被公司章程記載為股東，是公司及其他股東同意其加入公司，承認其股東資格的真實(shí)意思表示。因此，公司章程記載的股東及其出資情況對于股東資格和股權確認具有決定性的效力。對于公司章程記載的股東，其是否實(shí)際履行了出資義務(wù)并不影響其所享有的股東資格。
2、公司與第三人存在交易爭議時(shí)判斷股東資格需要考慮的因素
（1）工商注冊檔案材料的對外公示效力
在公司與第三人存在交易且產(chǎn)生爭議，且股東未實(shí)際出資或尚未完成出資時(shí)，是否具備股東身份可能涉及交易對方的權益，因此應結合具有對外公示效力的工商登記材料對股東資格予以判斷。
公司事項一經(jīng)登記公告應推定為具有相應的法律效果，善意第三人根據登記事項所為的行為應當有效，即使登記存在瑕疵或錯誤。公司登記正是通過(guò)保護善意第三人對登記外觀(guān)的信賴(lài)利益，從而維護了交易的安全和迅捷。如公司設立及其后歷次變更注冊信息的工商登記檔案材料中均記載該股東名字，則交易第三方，有理由對此種經(jīng)登記機關(guān)肯認的權威性宣告產(chǎn)生真實(shí)、合法的信賴(lài)。此種情況下認定工商登記公示的股東具備股東資格，更符合相對人對公司的認識，也能最大程度地避免損害公司交易相對人的合法利益。
（2）是否存在虛假訴訟的可能
在股東未提交證據證明工商登記檔案材料記載其股東身份存在錯誤的情況下，如公司與第三人存在交易并發(fā)生爭議，且股東未實(shí)際出資或尚未完成出資時(shí)，股東提出公司股東資格否認之訴，存在虛假訴訟之可能，故不宜貿然否定其股東資格。
3、是否可以“代簽”為由否認股東資格
當事人在公司設立登記等工商登記檔案相關(guān)材料上簽字是證明其作為公司股東的最直接證據之一，如簽字并非股東本人所簽，經(jīng)登記的公司股東系被他人冒用或盜用身份進(jìn)行公司登記，應確認其非公司股東。但如該股東在知道被冒用或盜用身份后不作反對表示，或雖未明確表示，但實(shí)際以股東身份參與公司經(jīng)營(yíng)管理、行使股東權利，或同意他人利用自己的身份設立并經(jīng)營(yíng)公司的，其關(guān)于確認其非公司股東的訴請不應得到支持。綜上，公司工商登記檔案材料上非本人簽字不能得出被登記的股東非股東的結論，需要結合當事人有無(wú)作為公司股東的事實(shí)或同意他人利用自己的身份設立、經(jīng)營(yíng)公司的事實(shí)進(jìn)行判斷。
需要注意的是，“代簽”可以在被代簽者明知或默認的情形下發(fā)生，并不等同于被“冒用”或“盜用身份”簽名。即便公司工商登記檔案材料中的股東簽名均非其本人所簽，如股東未提出證據證明“代簽者”未經(jīng)其同意“冒用或盜用”其身份，則即使公司工商登記檔案材料的簽字非其本人所簽，也不能否定其股東資格。
經(jīng)典案例
Cases
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